專利名稱:集中交易模式下的信息處理系統(tǒng)的制作方法
技術(shù)領(lǐng)域：
本發(fā)明涉及一種信息處理系統(tǒng)，尤其涉及集中交易模式下的信息處理，適用于證券行業(yè)。
背景技術(shù)：
目前的中國證券市場正處于從分散交易向大集中的交易模式轉(zhuǎn)化的過程中，因此券商中應(yīng)用的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)主要存在兩種模式1、營業(yè)部獨(dú)立運(yùn)行的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)模式在這類模式中，營業(yè)部為一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，每個(gè)營業(yè)部有各自獨(dú)立的柜臺(tái)系統(tǒng)、報(bào)單系統(tǒng)、帳務(wù)系統(tǒng)、行情系統(tǒng)等等。各營業(yè)部獨(dú)立管理自己的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，培養(yǎng)自己的計(jì)算機(jī)管理人員。
此種模式在2000年以前，幾乎覆蓋了整個(gè)行業(yè)的所有營業(yè)部，但是此種模式存在巨大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，在近幾年中已經(jīng)逐步被“大集中”模式所替代。
2、“大集中”計(jì)算機(jī)系統(tǒng)模式這種模式的券商，將每個(gè)營業(yè)部的資金系統(tǒng)、清算系統(tǒng)等業(yè)務(wù)相關(guān)系統(tǒng)，全部集中到一個(gè)或者幾個(gè)數(shù)據(jù)集中點(diǎn)統(tǒng)一管理。在數(shù)據(jù)集中點(diǎn)上，券商聚集了大量的資金、設(shè)備，建設(shè)了高可用性的生產(chǎn)系統(tǒng)，甚至建設(shè)了具有完全功能的備份中心。此時(shí)營業(yè)部、服務(wù)部的自主權(quán)急劇減低；特別是營業(yè)部、服務(wù)部的IT系統(tǒng)，其中主要的業(yè)務(wù)系統(tǒng)也從獨(dú)立運(yùn)行模式中的業(yè)務(wù)為主，系統(tǒng)轉(zhuǎn)化為通信為主的運(yùn)營模式。
這種模式的優(yōu)點(diǎn)在于券商可以集中控制風(fēng)險(xiǎn)，降低自身運(yùn)行成本，提高服務(wù)質(zhì)量。調(diào)查顯示，到2005年，幾乎所有的大中型券商將全部完成“大集中”模式轉(zhuǎn)化，其覆蓋的營業(yè)部將占營業(yè)部總數(shù)的80％以上。
圖1示出了上述第二種“大集中”計(jì)算機(jī)系統(tǒng)模式的現(xiàn)有信息系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)示意圖。如圖1所示，整個(gè)系統(tǒng)分成兩個(gè)部分一個(gè)部分位于數(shù)據(jù)集中點(diǎn)上，它包括有上海報(bào)盤系統(tǒng)11、深圳報(bào)盤系統(tǒng)12、多臺(tái)信息網(wǎng)關(guān)服務(wù)器13、監(jiān)管服務(wù)器14以及多臺(tái)交易服務(wù)器15。上海報(bào)盤系統(tǒng)11、深圳報(bào)盤系統(tǒng)12、多臺(tái)信息網(wǎng)關(guān)服務(wù)器13和監(jiān)管服務(wù)器14通過集中點(diǎn)交易網(wǎng)16與多臺(tái)交易服務(wù)器15進(jìn)行數(shù)據(jù)通信。
另一個(gè)部分位于各營業(yè)部或服務(wù)部，它包括辦公計(jì)算機(jī)22、上海行情接收機(jī)23、深圳行情接收機(jī)24、多臺(tái)分析系統(tǒng)轉(zhuǎn)換機(jī)25、行情服務(wù)器26、交易系統(tǒng)網(wǎng)關(guān)機(jī)27和輔助系統(tǒng)控制機(jī)28等。辦公電腦23通過辦公網(wǎng)29與分的系統(tǒng)轉(zhuǎn)換機(jī)25、交易系統(tǒng)網(wǎng)關(guān)機(jī)27相連。該部分還可以根據(jù)需要設(shè)置多臺(tái)無盤站31或有盤站32，為客戶提供信息查詢和交易委托等服務(wù)。上海行情接收機(jī)23、深圳行情接收機(jī)24、多臺(tái)分析系統(tǒng)轉(zhuǎn)換機(jī)25、行情服務(wù)器26、交易系統(tǒng)網(wǎng)關(guān)機(jī)27和輔助系統(tǒng)控制機(jī)28以及無盤站31或有站盤32均連接到外網(wǎng)30上，實(shí)現(xiàn)這些單元之間的數(shù)據(jù)通信。
從上述的結(jié)構(gòu)可以看出，雖然營業(yè)部、服務(wù)部已有沒有了與業(yè)務(wù)相關(guān)的交易服務(wù)器，但為了維持業(yè)務(wù)的正常開展，還是保留了大量的轉(zhuǎn)換機(jī)、接收機(jī)、網(wǎng)關(guān)機(jī)、控制機(jī)等輔助電腦和管理設(shè)備，造成了系統(tǒng)投資仍然較大、維護(hù)成本較高等不足，同時(shí)也存在著對維護(hù)技術(shù)人員的要求高、設(shè)備集成度仍然較低以及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多的問題。

發(fā)明內(nèi)容本發(fā)明的目的在于，提供一種適應(yīng)于目前的集中交易模式下的信息處理系統(tǒng)，它能有效地降低系統(tǒng)的設(shè)備成本和運(yùn)行成本。
圖1是傳統(tǒng)的“大集中”模式下的信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)示意圖；圖2是本發(fā)明的集中交易信息處理系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)示意圖。
具體實(shí)施方式請參見圖2，其示出了本發(fā)明的集中交易信息處理系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)示意圖。如圖所示，其包括第一上層管理系統(tǒng)A，通常在物理上可以置于一家通信公司內(nèi)部，其是位于最上層的一個(gè)管理、監(jiān)控和協(xié)調(diào)的系統(tǒng)。它包括行情服務(wù)器A1和上層代理資源中心(ARC，agent resource center)服務(wù)器A2。
行情服務(wù)器A1是證券交易所向證券市場廣播證券行情信息的系統(tǒng)。其數(shù)據(jù)通信的方式通常以無線的方式，通過衛(wèi)星天線進(jìn)行數(shù)據(jù)交換。
上層代理資源中心服務(wù)器A2中包括有數(shù)據(jù)代理(DA)軟件、應(yīng)用代理(AA)軟件和券商(BA)代理軟件。數(shù)據(jù)代理軟件一般為運(yùn)行證券系統(tǒng)數(shù)據(jù)落地部分的處理軟件，應(yīng)用代理軟件一般為運(yùn)行行情分析系統(tǒng)的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換軟件，券商代理軟件一般為運(yùn)行券商柜面系統(tǒng)的相關(guān)軟件。在上層代理資源中心服務(wù)器A2中還存儲(chǔ)有核心服務(wù)器數(shù)據(jù)配置文件。
第二上層管理系統(tǒng)B，在物理上通?？梢栽O(shè)置于各券商的總部，即所謂的“集中”管理。它包括第二上層代理資源中心(ARC)服務(wù)器B1、股票服務(wù)器B2和資金服務(wù)器B3。
第二上層代理資源中心服務(wù)器B1包括有數(shù)據(jù)代理(DA)軟件、應(yīng)用代理(AA)軟件和券商(BA)代理軟件。數(shù)據(jù)代理軟件一般為運(yùn)行證券系統(tǒng)數(shù)據(jù)落地部分的處理軟件，應(yīng)用代理軟件一般為運(yùn)行行情分析系統(tǒng)的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換軟件，券商代理軟件一般為運(yùn)行券商柜面系統(tǒng)的相關(guān)軟件。在中間層代理資源中心服務(wù)器B1中還存儲(chǔ)有核心服務(wù)器數(shù)據(jù)配置文件。從上面的結(jié)構(gòu)中可以看出，中間層代理資源中心服務(wù)器B1的內(nèi)容與上層代理資源中心服務(wù)器A2相同，這些內(nèi)容自于上層管理系統(tǒng)A的上層代理資源中心服務(wù)器A2。也就是說，在上層管理系統(tǒng)A中，根據(jù)與券商簽訂的協(xié)議，先形成代理資源中心(ARC)配置，并將相關(guān)的軟件和數(shù)據(jù)配置文件從上層代理資源中心服務(wù)器A2下發(fā)給位于券商總部的中間層管理系統(tǒng)B的中間層代理資源中心服務(wù)器B1中。
股票服務(wù)器B2用于管理客戶的股票信息和交易信息，資金服務(wù)器B3用于管理客戶的資金信息。
核心服務(wù)器C1，通常位于各個(gè)券商的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和服務(wù)部，因此，可以根據(jù)需要設(shè)置。核心服務(wù)器C1通過行業(yè)專網(wǎng)D與第一上層管理系統(tǒng)A或者第二上層管理B相連，通過該行業(yè)專網(wǎng)D從第一上層管理系統(tǒng)A的代理資源中心服務(wù)器A2或者從第二上層管理系統(tǒng)B的代理資源中心服務(wù)器B1接收經(jīng)授權(quán)的數(shù)據(jù)代理軟件、應(yīng)用代理軟件和券商代理軟件，還接收核心服務(wù)器數(shù)據(jù)配置文件。代理資源中心服務(wù)器A2或B1可以根據(jù)不同的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或服務(wù)部的需求，形成每個(gè)核心服務(wù)器專有的數(shù)據(jù)配置，將這些軟件和配置下發(fā)到每臺(tái)核心服務(wù)器中運(yùn)行。
在本發(fā)明中實(shí)際上是把傳統(tǒng)系統(tǒng)中獨(dú)立運(yùn)行的轉(zhuǎn)換機(jī)、接收機(jī)、網(wǎng)關(guān)機(jī)等整合到核心服務(wù)器C1中，以進(jìn)程或者線程的方式運(yùn)行，完成同樣的功能。
行情接收裝置C2，用于接收證券交易的行情數(shù)據(jù)，它通過天線接收第一上層管理系統(tǒng)A中的行情服務(wù)器A1以廣播方式發(fā)送的行情數(shù)據(jù)，并提供給核心服務(wù)器C1使用。
客戶端C3，通常使用無盤站或有盤站，通過局域網(wǎng)與核心服務(wù)器C1相連，并從核心服務(wù)器C1下載應(yīng)用代理軟件的客戶端運(yùn)行，為最終用戶提供相應(yīng)的服務(wù)。
在圖1的實(shí)施例中，示出了兩個(gè)營業(yè)部內(nèi)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，其結(jié)構(gòu)基本相同。關(guān)于營業(yè)部的數(shù)量，可以根據(jù)需要設(shè)置。每個(gè)第二上層管理系統(tǒng)對應(yīng)一個(gè)券商，其下可以設(shè)置多個(gè)核心服務(wù)器每個(gè)核心服務(wù)器對應(yīng)一個(gè)券商的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
在本實(shí)施例中，還可以包括廠商服務(wù)器E，有些應(yīng)用軟件是需要相關(guān)的軟件商提供后續(xù)服務(wù)器的，因此，核心服務(wù)器C1還可以通過互聯(lián)網(wǎng)、專線等方式與廠商服務(wù)器E相連，以便進(jìn)行數(shù)據(jù)通信。
本發(fā)明提供的集中交易計(jì)算機(jī)處理系統(tǒng)與現(xiàn)有的系統(tǒng)相比，具有如下特點(diǎn)A.建立了符合證券行業(yè)業(yè)務(wù)要求的中間件平臺(tái)系統(tǒng)。
現(xiàn)有計(jì)算機(jī)系統(tǒng)沒有中間件系統(tǒng)，本發(fā)明的核心(LinBox)服務(wù)器和代理資源中心服務(wù)器提供了符合證券業(yè)務(wù)要求的中間件平臺(tái)系統(tǒng)。
B.形成證券行業(yè)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，在“大集中”模式下的行業(yè)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。
現(xiàn)有計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中的信息處理系統(tǒng)沒有標(biāo)準(zhǔn)可依，各家券商、IT廠商各顯神通，行業(yè)現(xiàn)狀千奇百怪，造成整個(gè)行業(yè)的管理難度增加、IT系統(tǒng)的運(yùn)行、維護(hù)成本增加。本發(fā)明的代理運(yùn)行模式就是“大集中”模式下的營業(yè)部、服務(wù)部計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的新規(guī)范，并由于其投資少，參與廠商多，將逐步成為行業(yè)的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。
C.在“大集中”模式下的營業(yè)部、服務(wù)部的人力與設(shè)備費(fèi)用的減少。
本發(fā)明將原有營業(yè)部、服務(wù)部的數(shù)臺(tái)獨(dú)立的PC，整合為一臺(tái)到兩臺(tái)中高檔的服務(wù)器系統(tǒng)，整體硬件投資下降，管理成本下降，并且?guī)砥渌嚓P(guān)費(fèi)用(租金、電費(fèi)、人工)下降，從而降低整個(gè)行業(yè)的運(yùn)維成本。
D.系統(tǒng)的性能沒有明顯下降，甚至有所提高。
目前計(jì)算機(jī)硬件技術(shù)的高速發(fā)展，帶來計(jì)算機(jī)單機(jī)性能的大幅提高，同時(shí)證券行業(yè)的特性，又明確了本行業(yè)的IT系統(tǒng)注重的是實(shí)時(shí)性而不是大運(yùn)算量；同時(shí)服務(wù)器系統(tǒng)固有的高性能，使得原有在較低配置單機(jī)上運(yùn)行的軟件，在高配置服務(wù)器系統(tǒng)中作為進(jìn)程或者線程運(yùn)行時(shí)，性能沒有明顯下降。
E.加強(qiáng)對服務(wù)部、營業(yè)部的監(jiān)管力度。
從上面的描述可以看到，核心服務(wù)器的工作狀態(tài)都由各個(gè)券商的第二上層代理資源中心服務(wù)器控制，便于掌握公司中營業(yè)部、服務(wù)部的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行狀況，具體了解整個(gè)營業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)行狀況。
F.提高券商計(jì)算機(jī)相關(guān)人員的利用率。
本發(fā)明對集中交易模式下營業(yè)部、服務(wù)部電腦人員的素質(zhì)要求急劇降低，所有的日常管理都可以集中到總部進(jìn)行，營業(yè)部可以更加專心的注重于業(yè)務(wù)的開展，同時(shí)也便于券商對IT人員的技術(shù)整合。
權(quán)利要求
1.集中交易模式下的信息處理系統(tǒng)，包括第一上層管理系統(tǒng)、第二上層管理系統(tǒng)、核心服務(wù)器、行情接收裝置和客戶端；所述第一上層管理系統(tǒng)包括行情服務(wù)器，用于從證券交易所接收行情數(shù)據(jù)，并向外廣播；第一上層代理資源中心服務(wù)器，包括數(shù)據(jù)代理模塊、應(yīng)用代理模塊和券商代理模塊，并存儲(chǔ)有核心服務(wù)器數(shù)據(jù)配置文件；所述第二上層管理系統(tǒng)包括股票服務(wù)器，用于管理客戶的股票信息和交易信息；資金服務(wù)器，用于管理客戶的資金信息；第二上層代理資源中心服務(wù)器，包括數(shù)據(jù)代理模塊、應(yīng)用代理模塊和券商代理模塊，并存儲(chǔ)有核心服務(wù)器數(shù)據(jù)配置文件；所述核心服務(wù)器包括經(jīng)授權(quán)的各種數(shù)據(jù)代理模塊、應(yīng)用代理模塊和券商代理模塊；所述核心服務(wù)器通過專業(yè)內(nèi)網(wǎng)與所述第一上層管理系統(tǒng)或第二上層管理系統(tǒng)相連，以接收所述第一上層代理資源中心或第二上層代理資源中心的核心服務(wù)器數(shù)據(jù)配置文件；所述核心服務(wù)器還與所述第二上層管理系統(tǒng)的所述股票服務(wù)器和所述資金服務(wù)器進(jìn)行數(shù)據(jù)通信；所述行情接收裝置，通過一天線接收所述第一上層管理系統(tǒng)中的所述行情服務(wù)器以廣播方式發(fā)送的行情數(shù)據(jù)，并提供給所述核心服務(wù)器；所述客戶端通過客戶局域網(wǎng)與所述核心服務(wù)器相連，以運(yùn)行代理模塊的客戶端軟件。
2.如權(quán)利要求
1所述的集中交易模式下的信息處理系統(tǒng)，其特征在于還包括廠商服務(wù)器，所述廠商服務(wù)器與所述核心服務(wù)器之間通過互聯(lián)網(wǎng)相連。
3.如權(quán)利要求
1所述的集中交易模式下的信息處理系統(tǒng)，其特征在于所述客戶端包括有盤站或無盤站。
4.如權(quán)利要求
1所述的集中交易模式下的信息處理系統(tǒng)，其特征在于，所述第一上層管理系統(tǒng)在物理上位于通信公司內(nèi)。
5.如權(quán)利要求
1所述的集中交易模式下的信息處理系統(tǒng)，其特征在于，所述第二上層管理系統(tǒng)在物理上位于券商總部。
6.如權(quán)利要求
1所述集中交易模式下的信息處理系統(tǒng)，其特征在于，所述核心服務(wù)器在物理上位于券商營業(yè)部或服務(wù)部。
專利摘要
本發(fā)明提供一種集中交易模式下的信息處理系統(tǒng)，包括第一上層管理系統(tǒng)、第二上層管理系統(tǒng)、核心服務(wù)器、行情接收裝置和客戶端。第一上層管理系統(tǒng)包括行情服務(wù)器和上層代理資源中心服務(wù)器。第一上層代理資源中心服務(wù)器包括數(shù)據(jù)代理軟件、應(yīng)用代理軟件和券商代理軟件，并存儲(chǔ)有核心服務(wù)器數(shù)據(jù)配置文件。第二上層管理系統(tǒng)包括第二上層代理資源中心服務(wù)器、股票服務(wù)器和資金服務(wù)器。第一和第二上層代理資源中心服務(wù)器根據(jù)需要將軟件和數(shù)據(jù)配置文件下發(fā)給核心服務(wù)器，然后由從核心服務(wù)器下載到客戶端運(yùn)行。本發(fā)明實(shí)現(xiàn)了“大集中”模式下的證券行業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，從而有利于降低成本和實(shí)現(xiàn)監(jiān)管。
文檔編號G06Q40/00GK1991899SQ200510112488
公開日2007年7月4日 申請日期2005年12月30日
發(fā)明者謝緯, 郭怡峰, 王志輝, 包矛, 尹卓, 鐘浪輝 申請人:上海證券通信有限責(zé)任公司導(dǎo)出引文BiBTeX, EndNote, RefMan